Komentarai (0)

(Darbą įkėlė Svečias)

Aprašymas:

Darbas:

TURINYS
Įžanga 3
1. Viešosios apyvartos tarpininkų samprata ir paskirtis 6
2. Viešosios apyvartos tarpininkų licencijavimas 13
2.1. Paraiška licencijai gauti 14
2.2. Reikalavimai įmonėms, norinčioms gauti licenciją veiklai, bei atsisakymo išduoti
licenciją pagrindai 16
2.3. Licencijų rūšys bei finansų maklerio įmonių kategorijos 22
2.4. Komercinių bankų, siekiančių įgyti teisę vykdyti vertybinių popierių operacijas,
licencijavimo ypatumai 27
3. Viešosios apyvartos tarpininkų veiklai keliami reikalavimai 30
3.1. Pareiga informuoti apie viešosios apyvartos tarpininkų savininkų (akcininkų)
sudėties pasikeitimus 32
3.2. Pareiga dalyvauti kompensavimo investuotojams sistemoje 36
3.3. Taisyklės, taikomos viešosios apyvartos tarpininkų darbuotojų sudaromiems
asmeniniams sandoriams dėl vertybinių popierių bei dalyvavimui kitų įmonių valdyme 42
3.4. Viešosios apyvartos tarpininkams taikomi apribojimai

investuoti į kitas įmones,
turint tikslą dalyvauti jų valdyme 45
3.5. Viešosios apyvartos tarpininkų auditoriams keliami reikalavimai 46
4. Sutartinių viešosios apyvartos tarpininkų ir jų klientų teisinių santykių reguliavimas 48
Išvados 58
Literatūros sąrašas 62
ĮŽANGA

Šiuolaikinėje visuomenėje vertybiniai popieriai tarnauja daugeliui tikslų. Jie gali būti priemone investuoti pinigus, įmonės veiklos riziką reguliuojančiu instrumentu, taip pat greitu pasipelnymo šaltiniu, sudarant spekuliacinius sandorius, ir panašiai. Vertybiniai popieriai, kaip civilinės apyvartos objektas, pasižymi tam tikra specifika. Vertybiniai popieriai paprastai yra nematerialūs, nuosavybės teisė į juos yra pažymima vertybinių popierių sąskaitose, o sandoriai dėl vertybinių popierių didžiąja dalimi yra sudaromi reguliuojamose rinkose, naudojant elektroninio ryšio priemones ir elektronines prekybos sistemas, kurios užtikrina maksimalią pasiūlos bei paklausos koncentraciją. Be to, investavimas į vertybinius popierius, prekyba jais reikalauja specialių žinių, patirties, techninių galimybių. Vertybinių popierių apskaitos, prekybos, investavimo į juos specifika sąlygojo specialaus verslo, susijusio su tarpininkavimu vertybinių popierių apyvartoje, vertybinių popierių apskaita bei prekyba, o taip pat konsultavimu investicijų į vertybinius popierius klausimais, atsiradimą. Šiuo verslu užsiima vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai (toliau - viešosios apyvartos tarpininkai).
Šiame darbe ir bus aptariami klausimai, susiję su viešosios apyvartos tarpininkų veikla, teisinėmis verslo sąlygomis, norminiais reikalavimais, keliamais viešosios apyvartos tarpininkams. Iki šiol Lietuvoje praktiškai nebuvo jokių tyrinėjimų